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888集团电子平台:采取有针对性的加固措施

时间:2021/4/20 18:38:19   作者:   来源:   阅读:33   评论:0
内容摘要:据中国证券监督管理委员会网站报道,近日有媒体报道,证监会系统辞职人员纷纷抢购上市公司股票,引起各方关注。中国证券监督管理委员会对此高度重视,坚持防止违法违规“致富”,维护市场“三公众”秩序,加强监管队伍的诚信。对于参股的,应加强核查和披露,并进行严格的审查和控制。同时,也在努力弥补制度的不足,系统规范离职员工的参股行为...
据中国证券监督管理委员会网站报道,近日有媒体报道,证监会系统辞职人员纷纷抢购上市公司股票,引起各方关注。中国证券监督管理委员会对此高度重视,坚持防止违法违规“致富”,维护市场“三公众”秩序,加强监管队伍的诚信。对于参股的,应加强核查和披露,并进行严格的审查和控制。同时,也在努力弥补制度的不足,系统规范离职员工的参股行为。

中国证券监督管理委员会表示,中国证监会一直注重加强对意外持股、权益转让、“影子股东”和非法持股的监管。今年2月,中国证监会发布了《首次上市公司股东信息披露实施细则》,进一步巩固了中介机构的职责,加强了股东渗透核查和披露,加强对上市公司股权收购行为的监管,严厉打击违法违规行为。在该制度的实施过程中,证监会坚持向内切刀,多重措施并举,并强调要加强对该制度辞职人不当持股行为的监管。首先,在股东信息披露核实过程中,要求发行人和中介机构向证监会报告辞职人士的持股情况;二是存在违法违规情况的,组织有关证券监督管理部门进行廉政检查,严肃处理违法违规行为。;三是加强对审核登记人员的完整性和监督,严格执行对不适当信息的信息准备制度,并重点关注人员离职制度;四是建立内部审计审查机制,加强对相关企业内部审计审查工作的监督,确保审查过程的公平公正,遵守法律法规。

目前,按照依法管理、加强监管的原则,中国证监会正在研究制定禁止系统辞职人员不当参股上市公司股份的规定,并采取有针对性的加固措施,收紧系统笼。一是明确不当持股的情况,重点防止在持股过程中利用原有公权力寻求投资机会和利益转移;二是在离开公司前进行特别会谈和提醒,要求书面承诺不非法购买股票,三是制定专项审查指引,加强对发行审查中制度员工持股不当的有针对性监管。发现有违法违纪嫌疑的,及时移交,严格处理;四是完善内部审计、监督和审查程序,严格执行公务。系统要求,如回避、报告与被监察对象的互动等。


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